随着个人素质的提升，报告使用的频率越来越高，我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。报告书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇报告呢？下面是小编为大家带来的报告优秀范文，希望大家可以喜欢。

证券投资总结报告篇一

1、下列关于发行人首次公开发行股票或上市公司公开发行股票所募集资金运用和披露的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)

a.上市公司公开发行股票募集的资金可以不用于主营业务。

b.发行人首次公开发行股票并在创业板上市的，募集资金数额可以超过项目需要量。

c.发行人募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。

d.发行人募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表、现金流量表。

e.上市公司公开发行新股的，应列表披露最近5年内募集资金历次变更情况、历次募集资金实际使用情况、历次募集资金投资项目效益情况，并披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

参考答案：c。详见《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》“第六章募集资金管理”。

3、根据《上海证券交易上市公司募集资金管理规定》，上市公司存在以下哪些情形的，须经股东大会审议通过：(不定项选择)

a.变更募集资金投资项目实施主体、实施方式。

b.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金。

c.单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)。

d.募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上，拟使用节余募集资金的。

e.未在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金，上市公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的。

证券投资总结报告篇二

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

证券投资总结报告篇三

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。

1.证券公司的年度报告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

中国证监会会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。

例：证券公司应该向哪些机构报送年度报告( )。

a.中国证监会

b.沪深证券交易所

c.中国证券登记结算公司

d.中国证券业协会

答案：abcd

2.董事会报告

(1)按发行类别(如首次发行、公募增发、配股、债券发行等)的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入。

(4)若涉及外币，应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。

3.财务报表的附注

(1)代发行证券。

(2)证券发行人收入。

4.与承销业务有关的自查内容

(二)现场检查

现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。

1.机构、制度与人员的检查

2.业务的检查

(4)是否按规定组织承销团，承销团中副主承销商的数量是否符合规定。

(5)是否按规定收取包销佣金和代销佣金。

(7)与发行人的关联关系是否充分披露。

(10)作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

(12)在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为。

(16)已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的80%，是否有跟踪，是否存在兑付风险。

证券投资总结报告篇四

1.证券公司发布证券研究报告的基本模式和流程管理证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。

证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露和风险提示。

证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节：

(1)选题，即选择和覆盖研究对象。

(2)撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作。

(3)质量控制。

(4)合规审查。

(5)发布。

2.证券投资咨询机构发布证券研究报告的业务模式

(1)向基金等机构客户提供证券研究报告。

(2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入。

(3)与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。

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证券投资总结报告篇五

在20世纪20年代，美国进入了产业结构调整期，新行业的出现与新兴企业的崛起成为保持经济繁荣的支撑力量。由于证券市场业务与银行传统业务的结合，以及美国经济的繁荣，投资银行业的繁荣也真正开始了。

2.20世纪30年代确立分业经营框架

1929 年10月，华尔街股市发生大崩盘，引发金融危机，导致了20世纪30年代的经济大萧条。商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，尤其是商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫，混业经营模式成为罪魁祸首。为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。

3.分业经营下投资银行业的业务发展

20世纪60年代以来，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象;20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。

4.20世纪末期以来投资银行业的混业经营(略)

5.全球金融风暴对投资银行业务模式的影响

2008 年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。为了防范华尔街危机波及高盛和摩根士丹利，美联储批准了摩根士丹利和高盛从投资银行转型为传统的银行控股公司。银行控股公司可以接受零售客户的存款，成为银行控股公司将有助于两家公司重构自己的资产和资本结构。

三、我国投资银行业务的发展历史