光阴的迅速，一眨眼就过去了，成绩已属于过去，新一轮的工作即将来临，写好计划才不会让我们努力的时候迷失方向哦。那关于计划格式是怎样的呢？而个人计划又该怎么写呢？下面是小编为大家带来的计划书优秀范文，希望大家可以喜欢。

核心制度工作计划篇一

自开展“不忘初心牢记使命”主题教育活动以来，资源中心领导班子纷纷下基层进行工作促进，记初心担使命找差距抓落实，对标先进，把学习的成果落实到狠抓发展上来。目前在国内的地质勘查及走出去的比较先进的单位是中色地科矿产勘查股份有限公司，为了寻找为了资源中心的发展方向，理清发展思路，日前资源中心主任拜访了原矿业联合会常务副会长王家华先生和中色地科董事长王京彬先生。

王家华先生长期研究地矿经济，组织研究了矿业产业定位等重大课题，组织领导了建设风险勘查资本市场、绿色矿山建设等重大工作，向国家决策层提交了一批研究报告和政策建议。

中色地科成立于2004年，当年注册200万人民币起步，抢抓矿业繁荣期的历史机遇，历经10余年的快速发展，已经成为拥有10余家控股参股公司，4家境外上市资源公司的国际化地质产业集团。

通过跟高水平矿业的战略家和实战家对话，资源中心的班子认识到了自我的不足，找到了巨大的差距。不足和差距就是未来我们改进和努力的目标和方向。我们把交流和学习的感想传递到中心每一名员工，转化成为我们发展的巨大动力。

今年以来，资源中心党委十分重视党建工作，把党建工作作为促进发展经济的指南针和助推器。主题教育活动开始的2019年6月，资源中心控制的伊朗金矿传来捷报，当月计价黄金产量突破45公斤，创造了建矿以来历史记录，实现产值1300万元。中心控股的崇义高岭土矿山也在六月份的生产创造出好成绩，当月生产原矿超过2万吨。资源公司的秘鲁国际贸易收入上半年突破一亿元，同比增长50%，勘查及技术服务上半年完成产值2000万元，也创造了历史最好的上半年。

在建党100周年的纪念日，资源中心党委号召所有中心党员，一定要以“不忘初心牢记使命”主题教育活动为契机，对标先进，找到差距，攻坚克难，取得成果，向新中国成立72周年献礼!

核心制度工作计划篇二

1) 根据医院的中心工作、年工作计划及医院整体发展规划，结合临床医疗和护理工作实际，制订护理工作长远规划及发展目标、医院护理工作年、月工作计划和总结，报请主管院长批准后，具体组织实施。

2) 依据相关法律法规，建立完善各项护理工作制度、工作流程、工作质量评价标准、护理技术操作常规及各级护理人员工作职责，并定期评价贯彻执行的效果，不断完善规章制度，提高科学管理的水平，促进护理质量不断改进，全面实施以病人为中心的整体护理。

3) 合理配置护理人力资源，遵循以人为本、能级对应、结构合理、动态调整的原则，按照护理岗位的任务、所需业务技术水平、实际护理工作量等要素科学配置护士，加强对护士人力资源的科学管理。

4) 定期深入临床，加强对护士长工作的具体指导，充分发挥护士长的作用，组织护士长查房和各科之间定期交叉检查和不定期抽查，对护士长护理管理质量进行督导和定期评价。

5) 负责实施和落实全院护理人员的业务培训计划，督促落实护士培训与科研管理委员会的职责开展业务知识的学习和操作技术的训练和考核，开展继续教育和举办短期学习班。加强护理工作的技术管理，开展护理工作的科研活动，不断提高护理技术水平。

6) 定期对各科(病房)病区管理、基础和专科护理管理、消毒隔离、服务品质、护理文书等护理质量进行检查，了解或参加各科开展的新业务、新技术及危重病人的抢救。督促检查各项工作制度的落实情况，减少护理差错的发生，分析护理工作质量，发现问题及时解决，并做好记录。

7) 每月统计护理工作量、压疮、输血输液反应、差错、一级护理天数、护理人力出勤率等护理工作动态报表，制订月工作重点及小结，每月向主管院长及上级行政管理部门报告。

8) 关心护士工作及生活，严格执行《劳动合同法》、《妇女权益保障法》，根据护理工作的特点和护士的需要，积极创造良好的工作氛围和环境，充分调动广大护士的积极因素。

9) 配合医院整体行动协调，指导全院护理应急调配。

核心制度工作计划篇三

（一）强化组织领导，压实主体责任。

一是深入思想发动。中央和省委、市委巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果工作座谈会召开后，区委及时召开常委会议，专题学习传达了中央和省委、市委巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果工作座谈会有关安排部署。×月×日，区委及时召开推进“不忘初心、牢记使命”主题教育成果工作座谈会，在积极总结经验做法的同时紧密联系×实际，对全区各级党组织贯彻上级要求、抓好规定动作、丰富自选动作上提出了“学深悟透、聚焦关键、狠抓执行、以学促做”四个方面的意见，统筹推动主题教育成果抓细、抓常、抓出成效。二是周密安排部署。及时印发《实施意见》，统筹安排基层党组织学习内容、方式方法、时间节点，确保各级党组织任务清、责任明；结合“河洛党建服务平台”“全国党员管理信息系统”的推广使用，进一步完善党员信息库采集，加快推进党员教育管理信息化建设；为全区×个党组织发放巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果、“三会一课”案例选编等辅导书目，统一印制《发展党员工作流程图》《党支部组织生活七项制度》口袋书等，确保学习教育全覆盖、无遗漏；紧密结合党员干部思想和作风实际，聚焦学习教育关键环节进一步细化实化，组织党支部“三会一课”巡回现场会，印发了《_×区委组织部关于进一步规范“三会一课”制度的通知》《×区开放式组织生活基地运作管理办法》等制度文件，为全区推进“不忘初心、牢记使命”主题教育成果提供了科学遵循和有力指导。三是坚持从严指导。结合区级领导联系办事处和社区情况，建立区委常委基层党建联系点制度和联系点任务清单，坚持做到“三个表率、三个带头”，即：区委要做各个班子的表率，区委书记要做班子一把手的表率，班子一把手要做本级班子成员的表率，做到层层示范，立好“标杆”；区委、区属党（工）委、基层党组织三级层层签订党建目标责任书，实行“三单制”管理，在×个区属党（工）委、×个社区和×个区直机关单位建立了书记抓党建工作台账，把督促指导、跟踪问效、严格考核贯穿学习教育全过程；将主题教育成果工作纳入大党建目标考核内容，采取不定期暗访督查、“河洛党建计划”巩固提升工作例会、“五查五改五促”、“逐社观摩整街推进全面提升”等工作，对“不忘初心、牢记使命”主题教育成果进行考核督查，盯紧薄弱环节、督促问题整改，确保学习教育扎实推进。

（二）突出学深悟透，筑牢思想根基。

（三）创新工作载体，持续对标践行。

一是组织开展“亮身份、当先锋”活动。引导广大党员亮出身份，践行履职承诺。为全区党员统一配发_徽，通过张贴或摆放“党员群像图”“党员先锋岗”“党员示范岗”等标识的办法，亮明党员身份，同时围绕工作实际和岗位特点明确承诺事项并公示，接受党员群众监督。同时，组织向_、_、焦裕禄、杨奎烈等曾经工作和生活在×的优秀_员学习的同时，通过“×组工”身边党员栏目、党员风采墙、百家好人榜等媒介加强对身边榜样的挖掘选树，在全区营造学有榜样、做有标准、赶有目标的良好氛围。二是深化党支部主题党日制度。以每月的第一个周二统一确定为我区的党支部主题党日，作为各级党组织巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果的重要载体，紧紧围绕传达上级精神、通报重大事项、听取党员意见、组织上好党课、开展志愿服务等内容开展开展了“十个一”系列主题活动，并建立管理台账，做到年初有计划、季度有主题，每月有安排，使之成为党员学习日、党员议事日、党员奉献日，引导党员积极践行“四个合格”，以实际工作检验主题教育成果成效。三是全面推广开放式组织生活。依托辖区优势，盘活场地资源，唤醒红色资源，着力打造开放式组织生活基地×个，形成了×条线路，即依托区、办事处、社区党建阵地建立的“基础型线路”；依托一拖农耕博物馆、洛耐_事迹展览馆等党建资源建立的“红色型线路”；依托辖区非公企业、社会组织等建立的“公益型线路”；依托×国家大学科技园×语音云展厅、光启研究院、声音创客空间等建立的“科技型线路”。通过印发《关于建立“固定组织生活日”制度和“开放式组织生活”制度的通知》《×区开放式组织生活基地运作管理办法》《关于命名第二批开放式组织生活基地的通知》等一批规范性文件，明确了开放式组织生活的参与对象、活动内容、实施步骤、基地建设标准、运作方法等内容。同时，结合各开放式组织生活基地实际，精心设计×个丰富多彩、各具特色的“菜单”，招募时事政治、党性教育、基层党务、法律法规、心理健康等各类志愿者×名，党组织和党员可以按需“点菜”，量身定制组织生活。自去年×月份以来，先后有×批×余名党员到基地开展了组织生活。共接待全区各级党组织×批×余人次，为进一步提高基层党组织组织生活质量，打破党组织隶属关系限制，盘活各类党建资源，跨单位、跨行业、跨组织开展党组织活动。

（四）聚焦问题导向，持续整改提高。

（五）凝聚发展合力，强化改革实效。

核心制度工作计划篇四

一年来，我按照局党委的要求，以党的xx大精神为指导，深入学习实践科学发展观，努力工作，廉洁自律，团结支部一班人，知难而进，完成了上级交给的各项任务，实现了工作目标，为劳动和社会保障事业做出了应有的贡献。现将个人履行党建工作岗位职责的情况简要汇报如下，恳请各位领导和同志们予以评议。

一、党支部书记履行党建工作责任情况。

一年来，我努力抓好学习党的xx大精神，积极开展学习实践活动，立足学校实际，认真研究制定了党建工作计划，坚持党员学习制度，党建工作措施得力，成效显著。党支部积极开展组织建设工作，定期检查计划落实情况，组织党员、积极分子学习有关党建的文章，学习优秀党员的先进事迹，广大党员干部积极分子提高了认识，明确了目标，鼓足了干劲，做出了成绩，促进了学校各项工作的开展。发展党员，严格执行有关规定。每年对党员进行考核，评选优秀党员进行表彰，及时总结党建工作，发现问题，及时解决，所里重大事情党支部研究决定，起到了党支部的领导核心和战斗堡垒作用。

二、进一步做好党组织和党员教育管理。

一年来，认真抓好党员的日常性教育管理工作，做好党内关爱帮扶，坚定党员信念，增强党员意识，健全党员经常受教育、永葆先进性的长效机制。认真落实基层党组织三会一课制度；按照规定开展党建月、双争双评活动的；主动参与参与社区共建，今年我支部与经济开发区屯里社区党委及xx镇南山村党委进行了联村结对，开展了一些交流和活动，收到了较好的效果；及时组织党员到社区参加双报到积极开展党员政治生日谈心谈话制度；落实对老干部、老党员、困难党员关心关爱工作。

三、发挥好党支部领导龙头作用。

我们进一步加强了党支部自身建设，定期召开党支部会议，研究制定党员学习计划，组织开展学习活动，定期召开党支部民主生活会和党员组织生活会，查找存在的问题，认真整改，促进工作，努力建设坚定贯彻党的路线方针政策善、于领导科学发展的坚强领导集体。今年支部6人，做到了分工负责，协调开展工作。

四、努力加强党员干部队伍建设。

我们认真做好发展党员工作，加强党员教育、管理、监督和服务工作。健全落实了党内激励、关怀机制，积极推进党内民主建设，大力推行党务公开制度，保障了党员对党内事务的广泛参与和有效监督。深入开展争先创优活动，引导党员加强党性修养、提升自身素质、开展专业自我成长活动，发挥先锋模范作用。

五、大力加强党建制度建设。

我们制定了党建工作长效机制并认真执行，做到了上级抓书记，书记抓落实，积极探索推进基层党建工作的有效载体和办法，通过开会、上党课、建学习园地、做读书笔记、交流心得体会、专项调查问卷等活动，加强党建工作，深入总结党组织创造的新经验，及时转化为制度成果，建立健全了常抓不懈的工作机制。

六、大力加强党员干部作风建设。

我们各位党员进行了廉政风险点自查，并相应建立了党员干部廉政档案，进行廉政谈话，加强党风廉政建设。我们提出了组织警示、个人自省、群众监督三结合的廉政措施，教育党员干部践行廉洁自律，以求真务实的作风推进各项工作，积极营造风正、气顺、劲足的良好工作氛围。我们还按照局党委统一部署，开展每季度一次的党组织和党员干部的践诺点评，对践诺内容和点评内容进行了公开，进一步推动了阳光政务建设。

一年来我努力做好党务工作，但由于个人的能力和水平有限，工作中还存在许多问题，与上级要求和同事、群众的希望还有差距。创新管理机制，全面提高服务质量和效率方面，办法不多、措施不力，工作方法有待改进。我自知在党支部书记岗位上，要履行好职责，必须加倍努力。在此，恳请领导和同志们指出我的工作不足，提出宝贵意见，以利党的事业、教育的事业的发展。我决心发扬成绩，改进不足，争取更大进步。

尊敬的领导：

一、突出重点，夯实党支部建议

我会于20xx年6月完成党支部的换届工作，新xx届党支部班子更加注重“团结、务实、廉洁、高效”，真抓实干，大力学习推广坚持“民主、公开、公平、公正”原则，进一步完善了党支部会议事规则，遇到重大问题都必须经党支部会集体讨论决定后实施。

二、多措并举，增强基层党建活力

1、严格党员发展

我会现有党员22名，为确保发展党员工作的规范性、合理性、严肃性、民主性，根据党员发展标准，严把党员入口关，坚持成熟一个发展一个，今年确定党员发展对象1名。

2、加强党员教育

以增强党性、提高素质为重点，加强党员经常性教育管理，保持党员队伍的先进性和纯洁性，通过召开各种会议、远程教育、警示教育、参观学习的形式，使党员从学中用，从用中学。同时，为各党支部班子成员、后备干部、入党积极分子等参加培训，极大地提高了他们的思想道德素质和工作能力水平。

3、党员干部直接联系服务残疾人

为进一步深化干部直接联系服务残疾人工作，我会开展了结对子帮扶残疾人，每名党员干部结对子帮扶1户贫困残疾人。

三、强化理论学习、改进工作作风

（一）进一步强化理论学习，增强理论素养，切实增强履职能力。

领导班子发挥示范表率作用，增强学习的自觉性和长效性，坚持思想政治理论和业务知识学习两手抓。一是领导班子成员坚持政治理论、^v^^v^关于群众路线活动的系列重要讲话以及中央、省委、市委的相关文件学习，不断提高思想政治素质，保持政治敏锐性，加强世界观的改造，端正人生观、价值观、政绩观与权力观。二是坚持学以致用、用有所成、务求实效的学习观，集中学习要从解决实际问题的需要出发。

（二）改进机关工作作风，重塑残联新风。

加强党员干部思想教育和管理，强化服务意识，整治干部职工庸懒散奢问题，整治门难进、脸难看、事难办等“衙门作风”。不断强化为残疾人服务的意识，把广大残疾人的利益放在我们想问题、办事情、做服务的首位。坚持深入基层，实实在在地帮助残疾人、帮助基层解决一些实际困难和问题，努力为残疾人排忧解难，程度地让残疾人满意。

（三）坚持密切联系群众，加强调查研究。

制定领导干部联系基层联系残疾人制度，领导班子带头密切联系群众，始终保持同干部群众的血肉联系，坚持从群众中来，到群众中去，改进完善党群干群关系。充分认识到调研工作的重要性，要以为民办实事好事为目的，把为残疾人解决问题作为调研的出发点和落脚点，把实现残疾人的愿望、满足残疾人的需要、维护残疾人的利益，贯穿于残疾人工作的全过程，提高调研实效性。

（四）坚持党风廉政建设，落实各项。

坚持抓好党风廉政建设，始终坚持勤政为民导向，认真执行干部廉洁自律有关规定，增强干部“自重、自省、自警、自励”的意识；完善谈话提醒制度，加强监督指导，确保领导干部带头遵纪守法，严格执行中央“八项规定”，筑牢防腐拒变的防线；组织开展生动灵活的教育活动，培养全体干部讲党性、重品行、作表率，自觉接受纪律和法律约束，自觉做到为民、务实、清廉，树立对群众负责的形象、推动工作的形象、清正廉洁的形象；要保持^v^人的简朴风格，发扬艰苦奋斗作风，切实为群众多办实事好事。

（五）积极开展为残疾人办好事实事活动

1、组织县残疾人康复中心的教师到县社会福利院为孤残儿童进行教育和康复训练。

2、组织康复治疗师、心理医生、社工到重度残疾人家庭开展心理咨询、康复训练等服务。

3、对220名0-6岁残疾儿童采取资助到康复机构、上门服务等形式进行康复训练。

4、对挂钩村石坝镇石坝村困难残疾人进行慰问，对残疾人进行康复工作，支持该村开展“美丽乡村、清洁先行”活动。

5、开展创建白内障无障碍县的创建活动，为白内障患者开展扶贫复明手术。

四、存在的问题和不足

回顾今年以来的工作，我会党建工作取得一定成绩，但仍存在不足之处。一是党员和干部培训形式较单一；二是干部队伍思想素质和工作作风与加快发展要求存在差距；三是基层组织和党员干部队伍的现状与残疾人事业发展新阶段的要求不完全适应；四是残疾人工作任务十分繁重。

在今后的工作中，我会党支部将紧紧围绕基层党组织“五好四强”创先进，党员“五带头”争优秀的标准，团结党支部班子成员，改进方法，落实党建工作责任制，积极探索党员服务群众长效工作机制，进一步加强党员干部队伍和基层组织建设，切实增强党的基层组织服务残疾人的能力，为构建和谐幸福博罗作出更大贡献！

核心制度工作计划篇五

核心制度工作计划篇六

但是，事业单位内部控制制度既关系到会计系统对单位经济活动反映的正确可靠性，又涉及到单位财产物资的安全完整性。

建立一整套适合领导如何管理和控制本单位内部经济活动的制度，对于保证会计信息质量的及时和准确，改善事业单位的经济现状，在实际经济工作中有效地施行显得尤为重要。

一、内部控制制度的含义

内部控制制度是指单位为贯彻执行所制定的各项管理政策，增进会计数据的真实性，保护资产，提高教学服务效益，促进单位良好地运转，而在单位内部所采取的组织规则和一系列的调节方法及措施，是管理与控制财务的一项非常重要的基础工作。

目标定位在能取得较好的经济效果和效率、保证财务报告的可靠性及遵循在适当的法规上。

其职能不仅包括管理层用来授权与指挥办公、教学、服务等活动的各种方式、方法，也包括核算、审核、分析各种信息资料及报告的程序与步骤，还包括为单位的经济活动进行综合计划、控制和评价而制定或设置的各项规章制度。

二、建立和完善内部控制制度的原则

(一)合法合规性原则。

内部控制制度应符合国家有关 法律 法规和本单位的实际情况，确保国家的法律法规和单位的内部规章制度能在本单位有效施行。

(二)全面性原则。

内部控制制度应涵盖单位内部各个部门及各个岗位的每项经济业务、并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(三)岗位责任制原则。

内部控制制度应保证单位内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同科室和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

(四)适时性原则。

内部控制制度是一个动态的过程，它随内外环境的变化而变化，制度不是僵死的教条，与业务相关的法律法规已修订，单位的工作范围发生变化等情况，都会引起制度的改变，单位应根据这些变化，与时俱进地对制度进行修订和完善，使之更好地发挥监督和控制作用。

三、建立和完善内部控制制度的措施

新《会计法》明确规定各事业单位应建立健全内部控制制度，财政部颁布的《内部会计控制规范——基本规范》也针对会计控制的目标、原则、监督、检查作出明确的规定，内控这一管理手段正逐渐成为单位管理的核心与重点工作。

南京银行股份有限公司实施内部控制规范工作方案

一、 基本情况介绍

南京银行股份有限公司(下称“本行”)成立于  年 2 月，是 发起设立的区域性股份制商业银行。

20xx年 7 月在上海证券交易所 挂牌上市，简称：南京银行，股票代码：601009。

自成立以来，本行严格按照监管部门要求，建立了股东大会、董 事会、监事会和高级管理层“三会一层”公司治理结构，并持续完善 公司治理机制建设。

在建立和完善内控和风险管理架构方面，董事会 层面设立了董事会风险管理委员会，经营层层面设立了内部控制与风 险管理委员会、日常内控建设管理机构风险管理部和日常内控监督评 价机构审计稽核部，形成了职责明晰、科学合理、监督有效的多层级 内部控制组织架构体系。

本行一直注重内部控制体系和全面风险管理 体系建设，20xx年上市以来，编制并公开披露年度内部控制自评价 报告，并由外部审计机构出具审核评价意见，20xx年开始逐步实施 五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引。

同时，实行 内部控制的工作预算，聘请专业咨询机构持续完善内部控制的各项管 理系统建设，有效地内控体系与本行经营需要相适应。

1、 制定了符合内部控制的目标和原则，搭建了能够与本行业 务规模、风险特点及经营管理能力相适应的内部控制管理架构。

2、 严格执行监管要求，初步形成了由内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的.内部控制机制;根 据“内控优先、制度先行”的原则，基本建立了涉及各项业务事务管 理领域和覆盖所有的管理部门、经营机构和岗位的内部控制制度体 系，并根据可持续发展的要求，适时完善内部控制的制度、程序和流 程。

3、 初步建立并完善了全面风险管理体系，对包括信用、市场、 流动性、操作、法律合规、信息科技、声誉与外包等风险在内的主要 风险进行持续的识别、评估、监测和报告，较好地实现了风险管理的 有效性。

5、重视内控评价工作，制定了《南京银行内部控制评价办法》， 明确了实施内控评价过程中的组织管理、职责分工、评价指标、评分 依据、评价标准等;从定量和定性两方面设定了本行重大、重要缺陷 的认定标准;内控自评估范围覆盖到所有部门和经营机构。

从 20xx年开始董事会逐年对年度内部控制自评价报告进行审定，并聘请了会 计师事务所出具了内部控制核实评价意见，按年度公开披露。

6、重视合规文化建设，持续两年开展了“内部控制和案防执行 年”活动，明确了“稳健、进取”的风险偏好以及审慎合规的经营理 念。

二、组织机构及职责分工

(一)建立内部控制工作领导小组

1、小组组成    组长：林复董事长

副组长：周小祺(分管风险与合规)。

小组成员：董事会风险管理委员会委员、董事会关联交易控制委 员会委员、董事会审计委员会委员、经营层内部控制及风险管理委员 会成员和高级管理人员。

2、工作职责

(5) 选聘内控审计会计师事务所。

(二)职责分工及人员安排

1、内部控制建设牵头部门为风险管理部，负责组织、督促各业 务部门建立健全内部控制。

2、内部控制监督和评价部门为审计稽核部，负责组织检查、评

价内部控制的健全性和有效性。

3、各条线管理部门为本条线内部控制责任部门，负责本条线内 部控制工作。

4、各分行、中心支行为本机构内部控制责任单位，负责所辖机 构内部控制工作。

各级机构设立专(兼)职内控合规与操作风险管理岗，负责在本 机构主要负责人的领导下，具体组织推动本机构实施内部控制工作。

本行自成立以来一贯注重内部控制建设工作，并将内部控制与日 常经营管理紧密联系在一起，在组织架构、管控机制、制度流程、工 具方法等方面持续改进完善。

目前，在内部控制体系建设方面，已经完成的主要工作如下：

(一)不断完善治理架构。

制定(修订)了《内控管理大纲》与 《操作风险管理政策》，构建了本行内部控制体系基本框架，明确董 事会、监事会、高级管理层内控合规与操作风险管理的职责分工。

(二)构建制度体系并持续完善。

梳理全行各项业务流程与管理 流程，按照“流程银行”管理理念，对制度体系进行设计，形成本行 《内部控制体系文件框架及清单》，按照体系框架全面开展体系文件 编写和确认，全面健全制度体系。

(三)引入操作风险管理工具。

制定了《操作风险管理办法》、 《操作风险事件及损失数据收集管理办法》、《操作风险与控制识别评 估作业指导书》、《操作风险关键指标设立与监测作业指导书》、《操作 风险报告管理办法》，并开展操作风险与控制识别评估、关键指标监 测、损失数据收集及报告等工作，充分运用操作风险管理工具，系统 提升操作风险管理水平。

(四)建立健全内控合规管理机制。

一是健全内控检查管理机 制，制定《内控检查管理办法》，明确检查与问题整改管理要求。

按 季开展操作风险滚动排查，定期开展“双查”，并不断强化问题整改;

三是规范案件防控工作，制定《案件(风险)信息报送管理办法》、 《案件处置管理办法》、《内控与案防工作制度》等管理制度，建立内 控和案防长效机制，每年制定《内控和案防长效机制建设实施方案》， 明确年度内控和案防管控重点。

(五)搭建系统管控平台，不断提高内部管控与风险管理效率。

建立本行内控合规与操作风险管理信息系统(grc 系统)，整合内控 合规与操作风险管理，将内外规管理、检查与整改、积分与问责、风 险与控制识别评估、关键指标监测、内控评价等管控机制嵌入系统，依托信息系统，实现制度管理、检查与整改、积分与问责、风险识别 评估、关键指标监测等联动管控机制。

同时形成完整的内控合规与操 作风险管理相关数据库，为后续实现三道防线信息共享、深化递进管 理和相互联动奠定基础。

20xx年主要在以下几方面进行完善内部控制体系建设